Boete voor Gooisch Effectenhuis - Nieuws

Boete voor Gooisch Effectenhuis

De AFM heeft vandaag bekend gemaakt dat een bestuurlijke boete is opgelegd aan Gooisch Effectenhuis BV, omdat het onvoldoende klantgegevens heeft ingewonnen bij haar dienstverlening. Daardoor kon Gooisch Effectenhuis niet goed beoordelen of haar advies of vermogensbeheer wel paste bij de situatie van de klant, oordeelt de toezichthouder. 


Ernstige tekortkomingen in klantinformatie

De wet bepaalt dat een aanbieder informatie moet inwinnen over de kennis en ervaring, doelstelling, financiële positie en risicobereidheid van de klant, voor zover dit relevant is voor het advies of vermogensbeheer. Onderzoek van tien klantdossiers van de vermogensbeheerder bracht ernstige tekortkomingen aan het licht. In geen van de dossiers is voldoende informatie aangetroffen over de risicobereidheid van de klanten. De klantinformatie is bovendien sterk gedateerd en niet geactualiseerd. De AFM neemt dit hoog op, omdat alleen met actuele en voldoende klantinformatie het beleggingsdoel kan worden vastgesteld en of de beleggingsrisico’s aanvaardbaar zijn.


Gooisch Effectenhuis is actief sinds 2007 en gevestigd in Voorst. De dienstverleningen bestaan uit vermogensbeheer, beleggingsadvies en execution only en zijn toegankelijk vanaf een minimum inlegbedrag van € 200.000,-. Helaas hebben wij geen beoordeling van het Gooisch Effectenhuis, omdat er geen informatie beschikbaar is gesteld door de aanbieder. 


Check uw aanbieder 

De boete geeft eens temeer aan dat het belangrijk is om u goed te oriënteren bij de keuze van een vermogensbeheerder. Check zelf vooraf uw vermogensbeheerder of laat deze controleren door een externe partij. Wij beoordelen vermogensbeheerders op 19 onderdelen en 41 punten. Onder andere op vergunningen, KIFID-klachten en AFM-meldingen.

Lees hier het hele artikel van de AFM.