AFM beboet Het Effectenhuis

AFM beboet Het Effectenhuis

De Autoriteit Financiële Markten heeft een bestuurlijke boete van €20.000 opgelegd aan Het Effectenhuis Commissionairs B.V. te Amsterdam. HEC, dat is gespecialiseerd in advisering en handel in vastrentende waarden, heeft tussen 2012 en 2015 onvoldoende klantgegevens ingewonnen bij haar beleggingsadvies en vermogensbeheer. Daardoor heeft de aanbieder niet kunnen vaststellen of transacties voldeden aan de beleggingsdoelstellingen van haar cliënten, of de cliënten de beleggingsrisico’s konden dragen, dan wel begrepen. 


De AFM heeft in 2013 en 2014 een onderzoek uitgevoerd naar de kwaliteit van beleggingsdienstverlening. Bij de meeste beleggingsondernemingen was ruimte voor verbetering. Bij onder meer Het Effectenhuis heeft de toezichthouder cliëntendossiers opgevraagd en beoordeeld of hierin voldoende klantinformatie was opgenomen. De AFM onderzocht bij HEC acht klantendossiers en In bijna alle gevallen ontbrak de nodige informatie over de doelstellingen en risicobereidheid van de klanten. 

HEC heeft in 2016 haar informatie-inwinning verbeterd, daar is bij de vaststelling van de boete ook rekening mee gehouden.